Закон об инвестиционных консультантах
Закон об инвестиционных консультантах, 1940 (США) (англ. Investment Advisers Act of 1940) — закон, принятый Конгрессом США, утверждающий, что любая компания или индивидуальный предприниматель, занимающиеся консультированием в сфере инвестиций в ценные бумаги, должны зарегистрироваться в Комиссии по торговле ценными бумагами и должны следовать положениям по защите инвесторов.
На 2016 год под управлением инвестиционных консультантов находились активы на $66 трлн.
Поправки править
В 1996 году была принята поправка, согласно которой регистрации в Комиссии по торговле ценными бумагами подлежат только консультанты, под управлением которых находятся активы в размере не менее 25 млн долларов США, или консультанты, предоставляющие свои услуги уже зарегистрированной инвестиционной компании.
Регистрация инвестиционных консультантов править
В соответствии с законом инвестиционные консультанты должны зарегистрироваться с использованием формы ADV, за которую взимается относительно небольшая плата. В форме ADV запрашивается такая информация, как образование, опыт, точный тип бизнеса, активы, информация о клиентах, история юридического или криминального характера, а также тип инвестиционного совета, который будет предложен. Регистрация в соответствии с законом не означает одобрения инвестиционного консультанта, и лицо или фирма не могут рекламировать себя как таковые. Часть 2A формы ADV составляет основу «брошюры», которую зарегистрированные консультанты должны предоставлять клиентам.[1]
Зарегистрированные инвестиционные консультанты обязаны обновлять свою форму ADV не реже одного раза в год. Консультанты могут получать компенсацию, основанную на выполнении их рекомендаций, только при определенных обстоятельствах, и они не могут заниматься чрезмерной торговлей или получать прибыль от рыночной деятельности, возникающей в результате их консультаций с клиентами. Инвестиционные консультанты также должны всегда действовать в интересах своих клиентов и принимать во внимание финансовое положение своих клиентов.
В законе также есть много положений, касающихся мошенничества с точки зрения рекламы, контроля за активами клиентов, привлечения клиентов и раскрытия информации.[2]
Ссылки править
Примечания править
- ↑ Thomas P. Lemke, Gerald T. Lins. Regulation of Investment Advisers. — Thomson West, 2017.
- ↑ Investment Advisers Act of 1940 (англ.). www.govinfo.gov. Дата обращения: 29 июля 2023. Архивировано 19 марта 2023 года.