Википедия

Профессиональные участники рынка ценных бумаг: различия между версиями

Интерактивная навигация по истории
[непроверенная версия][отпатрулированная версия]
← Предыдущая правкаСледующая правка →
Содержимое удалено Содержимое добавлено
ВизуальныйВики-текст
→‎Статистика: исправление
оформление
Метка: редактор вики-текста 2017
Строка 1:
'''Профессиона́льные уча́стники ры́нка це́нных бума́г''' — [[юридическое лицо|юридические лица]], которые осуществляют следующие виды деятельности{{Sfn|39-ФЗ от 22.04.1996|loc=ст. 2}}:
# [[брокер|брокерская деятельность]];
 
# [[брокердилер|брокерскаядилерская деятельность]];
#[[дилер|дилерская деятельность]] форекс-брокера;
# [[Доверительный управляющий|деятельность по управлению ценными бумагами]];
#деятельность форекс-брокера;
# [[Доверительныйдепозитарная управляющий|деятельность по управлению ценными бумагами]];
# [[депозитарная Реестродержатель|деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг]];
# Деятельностьдеятельность по инвестиционному консультированию.▼
#[[Реестродержатель|деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг]];
▲# Деятельность по инвестиционному консультированию.
 
== Лицензирование ==
Все виды профессиональной деятельности на [[Рынок ценных бумаг|рынке ценных бумаг]] осуществляются на основании специального разрешения — [[лицензия|лицензии]], выдаваемой [[Банк России|центральным банком]]. Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимает решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Получение лицензии предполагает наличие персонала с оговоренным уровнем квалификации. [[Центробанк России|Центральный банк России]] устанавливает критерии финансовой устойчивости и приемлемого уровня риска, а также контролирует их соблюдение.
 
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируетсятакже '''двумя'''контролируется видамипутем лицензийвыдачи:
* лицензиейлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;▼
 
*лицензией лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.▼
▲* лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг;
▲*лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
 
== Ограничения ==
Строка 23 ⟶ 21 :
 
В целях предотвращения конфликта интересов:
 
# Осуществление деятельности по ведению реестра ''не допускает'' её совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
# Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и/или клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами ''не может выполнять операции'':
Строка 33 ⟶ 30 :
 
Но допускается совмещение следующих видов деятельности:
 
* брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность;
* клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
Строка 42 ⟶ 38 :
 
== Источники ==
 
* {{Cite web 2|title=Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"|url=http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=314892|author=|website=КонсультантПлюс|websiteurl=http://www.consultant.ru|date=1996-04-22|accessdate=2019-02-15|ref=39-ФЗ от 22.04.1996}}
 
Источник — https://ru.wikipedia.org/wiki/Профессиональные_участники_рынка_ценных_бумаг