Профессиональные участники рынка ценных бумаг: различия между версиями
| [непроверенная версия] | [непроверенная версия] |
Содержимое удалено Содержимое добавлено
Нет описания правки |
Klip game (обсуждение | вклад) есть лицензионные требования, описанные выше |
||
Строка 14:
* [[лицензия фондовой биржи|лицензией фондовой биржи]]
Получение лицензии предполагает наличие персонала с оговоренным уровнем квалификации. [[Центробанк России]] устанавливает критерии финансовой устойчивости и приемлемого уровня риска, а также контролирует их соблюдение.
[[Кредитная организация|Кредитные организации]] осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном [[Закон (право)|закон]]ом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.▼
▲[[Кредитная организация|Кредитные организации]] осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном [[Закон (право)|
Федеральным законом № 39-ФЗ из профессиональных участников рынка ценных бумаг были исключены кредитные организации, а также индивидуальные предприниматели.▼
▲Федеральным законом №
В целях предотвращения конфликта интересов, который может возникать у профессиональных участников рынка ценных бумаг в процессе обслуживания организованных рынков ценных бумаг, а также в целях поддержания стабильности рынка ценных бумаг и минимизации рисков, связанных с совмещением видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Строка 24 ⟶ 26 :
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и/или клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами не может выполнять операции:
:
:
:
Профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ценных бумаг. Данный запрет не распространяется на размещение таких ценных бумаг на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, передачу информации и т. п.), а также на дилерскую деятельность на вторичном рынке в отношении долговых ценных бумаг указанных организаций.
Строка 34 ⟶ 36 :
Допускается совмещение следующих видов деятельности:
:
:
:
== Примечания ==
| |||